“调解优先、调判结合”是当前人民法院为民司法的工作原则，由于调解给当事人带来判决所难以实现的诉讼收益和关系修复，调解成为当事人自愿选择或者司法人员引导选择的优先性纠纷解决方式。人民法院贯彻调解优先的规范依据既有某部法律针对特定类型纠纷解决之需要所确定的立法性规范，又有最高人民法院针对社会诉求和司法经验所设立的司法性规范，因此，司法人员在纠纷解决过程中践行调解优先原则既是对法律规范的遵循与适用，又是对业务规范的理解与运用。根据当前的调解适用实践来看，调解优先存在诉前调解、庭前调解、当庭调解、庭后调解和判前调解五种实践形态。下文笔者结合自己的理论知识和实践经验将此五种形态予以类型化归纳、分析和表述。

　　一、诉前调解

　　诉前调解是人民法院针对待受理案件的案情所进行的调解。诉前调解起着过滤纠纷进入诉讼程序的作用，根据“损害就应该呆在原地”的法谚，当纠纷在法院受理前被人民法院所化解，那么，由损害发生所引起的各种损失将得到有效地减少。诉前调解的启动、进行和成功常常取决于司法人员对于待受理案件调解成功几率大小的甄别和判断，这需要司法人员结合自身的调解知识、经验和技术乃至人格魅力来看菜吃饭、量体裁衣。

　　然而，并非所有待受理案件都需要进行诉前调解，对于案情复杂、争议较大、技术性强等案件应当依法予以受理，此时若进行诉前调解，既加重了当事人所认知的“起诉难”感觉，又是对司法资源的浪费。值得质疑的是：有些纠纷的案情很简单，但由于当事人的负气心理，坚决不同意和对方合作解决在“他者”眼中不应该进入诉讼程序的纠纷，由于调解需要满足当事人自愿的本质，对于这些当事人以诉来实现自身诉讼利益最大化或降低对方争讼利益最小化的纠纷，司法人员很难通过时间、精力和智识来进行诉前调解，以节省宝贵的司法资源和降低对方当事人的诉讼消耗。

　　二、庭前调解

　　对于难以成功地实现诉前调解了事的纠纷，法院应当依法予以受理。一旦纠纷进入诉讼程序，那么，当事人就需要在遵从法律规范和遵守诉讼规则的前提下合理维护自己的合法权益，较之诉前调解而言，当事人地位的法定化差异必然引起当事人内心的变化、认识的慎重和行为的选择，由于诉讼结果并不一定是自己诉求得到法律认可的产物，且出于其争讼行为造成诉讼利益不断减损的考虑，有些当事人情愿以调解了事来实现自身生活的安宁或者在司法人员的合理引导下理性选择调解了事以避免拖诉给自身造成的额外损失。

　　然而，庭前调解有其适用的限度和成功的概率，实践中，通常存在一方或双方当事人对于实现自身利益或者对抗对方诉求的“自信”，若不经过严格的庭审将难以实现其主张，因此，庭审的博弈预测将是当事人是否选择、促进和实现庭前调解的重要考虑因素。同时，有些纠纷就难以进行调解，如保险公司理赔的纠纷，保险公司出于道德风险的防范，其不愿意对调解案件进行理赔，虽然法律明文规定调解与判决具有同一的法律效力，但是，当事人诉讼权利的行使限制了庭前调解乃至整个调解体系功能之发挥，因此，庭前调解并非法院审理民事案件的必经程序，其需要司法人员在遵循节省司法资源和提高裁判效率的思路下有针对性、选择性和能动性地娴熟运用。

　　三、当庭调解

　　当庭调解是在法庭主持当事人在完成举证质证、辩论和最后陈述后进行的调解。由于当事人围绕争议焦点的主张已经以其出示的证据得以客观的表述，对方当事人的质证意见也能够有针对性的表述，审判人员对当事人证据的效力以及采纳情况也将予以说明，紧随其后的法庭辩论也能够充分的表达当事人或其诉讼代理人的内心意见，那么，当事人围绕争议焦点的主张能否得到法庭的支持已经在当事人或其诉讼代理人心中有了可靠的预测。在当事人难以再有那种证据“自信”的心理后，法庭的调解可以说是为当事人提供了可以选择调解了事的交流平台，由于当庭调解多由法官引导当事人进行理性磋商，“理亏”的或者丧失“自信”的当事人并没有丧失其“面子”利益，相反，与对方合作性解决纠纷反而可以表现出自己的通情达理，并且可以在证据已尽的情况下实现自己的诉讼利益。

　　由于当庭调解是法官在征求当事人同意的情况下必经的程序，因此，虽然当庭调解程序的启动可以由审判员依职权启动，但当庭调解的进行和成功仍取决于当事人的自由意愿。实践中，部分当事人不愿意接受对方当事人的调解意见，而且常常会声称自己的主张还有证据能够支持自己的诉讼请求，这就需要法庭依法确定证据提交的期限，此时，当庭调解可以为以后的调解或者判决向当事人打了“预防针”，在一定程度上避免了当事人因不服裁判结果而选择非法行为。

　　四、庭后调解

　　庭后调解是指审判员在开庭审理后主持当事人及其诉讼代理人进行的调解，这种调解既可能审判员在第一次开庭审理后主持的调解，也可能审判员在开庭审理完毕后主持的调解。庭后调解给了当事人在明了诉讼态势后一段合理的期限去思考和选择有利于自己利益实现的机会，是对当庭调解的息讼效益的强化，审判员若能够不失时机地对能够调解结案的纠纷进行调解，那么，就能够有效地避免因调解无果而造成司法资源的消耗和引发判决结案的后患。由于以调解化解当事人间纠纷具有让当事人“心服——自律”的效果，因此，庭后调解就具有正当性和可接受性。当事人在庭审完毕后，或出于脸面利益的顾及，或出于证据穷尽的无奈，理性的当事人当然愿意选择对自己有利的方式来解决纠纷。在审判员的主持下，当事人可以通过自己的行为征表出自己的通情达理、换取对方的宽容谅解、减少自己的利益损失。

　　五、判前调解

　　判前调解是指审判员在已经形成判决意见后根据个案可能存在判后隐患问题而进行的调解。行文至此，也许给读者一种“久调不判”的感觉，甚至是将调解优先原则推向了极端，并且违背了调判结合的原则。下文笔者简述一个真实案例来证明审判员对个案进行判前调解的正当性和必要性。

　　一名老年妇女起诉与其丈夫离婚。该妇女自2001年其就与同村的另一名男子外出打工同居生活，然而，针对被告提出原告与第三人同居的事实，原告坚决不肯承认，被告一气之下不再参加庭审，并表示绝不离婚。在后来的庭审中，原、被告双方已经成年的三个儿子均证实了原告与第三人同居十余年的事实，由于原告坚决要求离婚但被告不同意离婚，审判员在足以证明原、被告夫妻感情破裂的证据支持情况下形成了判决双方离婚的意见，并且在判决书中确定了原告与第三人同居的事实。鉴于以往因离婚未使双方满意而发生凶杀案的事实，为杜绝此类现象的发生，审判员通过双方的成年儿子向双方作思想工作，被告同意离婚但要求原告给予损害赔偿，但原告愿意给付生活困难帮助费但必须删除其与他人同居的表述，当审判员得知原、被告的想法时民事判决书已经制作完毕。此时，审判员说服其儿子，被告在其子的陪同下来到法庭和原告进行调解，最终，被告在原告给付其5000元现金的情况下同意离婚，原告也拿到了隐去自己与他人同居事实的民事调解书。

　　从本例中，可以解读出审判员针对个别纠纷进行判前疏导工作乃至判前调解工作的必要性，由于判决必须受到“起诉权约束裁判权”的限制，那么，被告难以获得离婚损害赔偿；同时，基于判决必须事实清楚、证据充分而作出，那么，原告与他人同居的事实必须表述于判决书中，然而，审判员在判决书已经制作好后仍愿意主持调解，调解的结果使原、被告双方均满意接受，若以判决结案而可能引发的隐患得到了消除，从而实现了法律效果、社会效果和政治效果的统一。因此，笔者认为判前调解是审判人员在尊重生命、关心结果和注重效果的前提下贯彻调解优先原则的最高形态。

　　结语

　　根据《民事诉讼法》的规定，除当事人程序性终结民事纠纷外，实体性纠纷的处理只能由人民法院采用判决和调解的形式来实现。我国经历了一种去调解到兴调解的司法实践，调解是人民法院探索在正视社会需求和满足司法诉求的有效途径，就本文调解优先的五种实践形态而言，诉前调解至判前调解的司法资源消耗依次增加和纠纷解决效率依次降低，然而，难能可贵的判前调解成功实践却征表出司法人员贯彻调解优先工作原则的用心程度和人民法院践行塑造和谐社会环境的司法绩效，因此，调解优先是广大司法人员在其裁判思想接受切合本地化生活样态司法知识洗礼后能动的、为民的和妥当的纠纷解决思维、策略和方式。

　　（作者单位：广西壮族自治区融安县人民法院）
贵州省人大常委会


贵州省市政公用事业特许经营管理条例
(2007年11月23日贵州省第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过)
第一章　　　总　　则

第一条　为规范市政公用事业特许经营活动，保障公共利益及特许经营者的合法权益，促进市政公用事业发展，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条　本省行政区域内的下列市政公用事业，实施特许经营的，适用本条例：

　　（一）城市供水、供气、集中供热；

　　（二）城市污水处理、垃圾处理；

　　（三）城市道路、桥梁隧道、路灯、园林绿化、广场的养护；

　　（四）城市生活垃圾清扫、清运和道路保洁；

　　（五）县级以上人民政府确定的其他市政公用事业项目。

　　第三条　本条例所称市政公用事业特许经营，是指有权授予特许经营权的政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业投资者或者经营者，授权其在一定期限和范围内经营某项市政公用事业产品或者提供某项服务的制度。

　　第四条　省人民政府建设行政主管部门负责本省行政区域内市政公用事业特许经营活动的指导和监督工作。

　　市、州人民政府和地区行政公署、县级人民政府主管市政公用事业的部门（以下简称市政公用事业主管部门）负责本行政区域内市政公用事业项目特许经营活动的指导和监督管理工作。

　　县级以上人民政府其他部门应当按照各自的职责，做好市政公用事业特许经营的有关工作。

　　第五条　各级人民政府应当根据经济与社会发展需要，增加对市政公用事业的财政投入。鼓励利用各种社会资金，采取多种形式建设市政公用设施及从事特许经营。

　　第六条　实施市政公用事业特许经营，应当遵循公开、公平、公正、公共利益优先和有偿使用的原则。

　　第七条　公众享有对市政公用事业特许经营的知情权和监督权。各级人民政府应当建立社会参与机制，保障公众对特许经营活动的有效监督。

　　第二章　　　特许经营权

　　第八条　特许经营权的授权主体是有市政公用事业事权的县级以上人民政府或者其授权的市政公用事业主管部门。

　　跨行政区域的市政公用事业特许经营，应当本着有关各方平等协商的原则，共同加强监管。其共同的上级人民政府或者上级人民政府所属的市政公用事业主管部门应当加强指导监督。

　　第九条　特许经营者按照城市规划投资建设的市政公用设施，在特许经营期满或者特许经营权终止后，无偿移交政府。

　　第十条　特许经营可以采取下列形式：

　　（一）在一定期限内，将项目的投资建设和经营权授予法人或者其他组织，期满后按照特许经营协议无偿移交政府；

　　（二）在一定期限内，将建成项目的经营权授予法人或者其他组织，由特许经营者向政府支付项目建设费用，期满后按照特许经营协议无偿移交政府；

　　（三）在一定期限内，委托法人或者其他组织提供公共产品和服务。

　　前款第一、二项的特许经营期限最长不超过30年；第三项的特许经营期限最长不超过8年。

　　第十一条　县级人民政府市政公用事业主管部门根据城市建设发展需要，制订特许经营项目的实施方案，经本级人民政府批准，报市、州人民政府和地区行政公署市政公用事业主管部门审核后，报省建设行政主管部门备案。

　　设区的市人民政府市政公用事业主管部门根据城市建设发展需要，制订特许经营项目的实施方案，经市人民政府批准后，报省建设行政主管部门备案。

　　实施方案应当包括下列主要内容：

　　（一）项目名称；

　　（二）项目基本经济技术指标；

　　（三）选址和其他规划条件；

　　（四）特许经营形式及期限；

　　（五）投资回报率、价格测算；

　　（六）特许经营者应当具备的条件；

　　（七）国家规定和特许经营协议约定享受的财政补贴及其他优惠措施；

　　（八）特许经营权使用费的收取或者减免；

　　（九）保障措施。

　　第十二条　特许经营者通过依法经营取得合理回报，并承担相应的投资风险和经营风险。

　　第十三条　各级人民政府及其相关部门承诺的范围可以涉及与特许经营项目有关的土地使用、提供相关基础设施、给予必要的补贴以及控制不必要的重复性竞争项目建设。

　　各级人民政府及其部门不得向特许经营者承诺固定回报、商业风险分担，不得为特许经营者提供融资、贷款担保及法律、法规、规章禁止的事项。

　　各级人民政府及其部门不得向特许经营者指令非公益性任务，特许经营者为完成公益性目标而承担人民政府指令性任务的，人民政府及其部门应当给予补偿。

　　第十四条　申请特许经营的法人或者其他组织，应当具备下列条件：

　　（一）依法注册并具有相应的从业能力；

　　（二）良好的银行资信和财务状况及相应的偿债能力；

　　（三）相应的注册资本、经营资金、设备、设施；

　　（四）技术、经营负责人具有相应从业经历和业绩，关键岗位人员具有相应的从业能力；

　　（五）可行的经营方案；

　　（六）法律、法规规定的其他条件。

　　第十五条　特许经营权授权主体应当依法通过招标方式，按照下列程序选择投资者或者经营者：

　　（一）按照特许经营项目的实施方案制定招标方案，经本级人民政府批准后，在国家或者省指定的两种以上媒体公布特许经营项目招标条件；

　　（二）根据招标条件，对特许经营的投标人进行资格审查和方案预审，推荐出符合条件的投标候选人；

　　（三）组织评审委员会依法进行评审，并经过质询和公开答辩，择优选择特许经营者；

　　（四）向社会公示中标结果，公示时间不少于20个工作日；

　　（五）公示期满，对中标者没有异议的，与中标者签订特许经营协议。

　　第十六条　特许经营权授权主体依照相关法律、法规的规定不能确定特许经营者的，可以采取符合国家规定的其他方式确定特许经营者，但是特许经营项目所涉及的土建工程及重要设备应当按照招标投标的法律、法规执行。特许经营权授权主体应当向社会公示特许经营项目和特许经营者的基本情况，公示20个工作日后，与特许经营者签订特许经营协议。所签订的特许经营协议应当在30个工作日内报上级主管部门和省建设行政主管部门备案。

　　第十七条　特许经营协议应当包括以下内容：

　　（一）特许经营内容、区域、范围和期限；

　　（二）产品和服务标准；

　　（三）产品和服务价格或者收费；

　　（四）公用设施的权属与处置；

　　（五）设施维护和更新改造；

　　（六）安全管理责任；

　　（七）履约担保；

　　（八）经营权的终止和变更；

　　（九）违约责任；

　　（十）特许经营权的收回；

　　（十一）争议解决方式；

　　（十二）双方认为应当约定的其他事项。

　　第十八条　取得特许经营权的经营者，应当支付市政公用事业特许经营权使用费。垃圾清扫、清运和道路保洁等微利的特许经营项目，根据特许经营项目的实施方案，经同级人民政府批准，减免特许经营权使用费。

　　特许经营权使用费纳入地方财政预算，实行收支两条线管理，专项用于市政公用设施建设。

　　第十九条　市政公用事业主管部门在特许经营期届满之前半年内，应当组织专家对项目运行情况进行评估。运行设备设施状况应当符合特许经营协议的要求。特许经营者对应当更新和维修的设备设施，应当立即更换和维修，不予更换和维修的，承担违约责任。

　　第二十条　特许经营者经营期满或者提前终止特许经营权的，在移交市政公用设施时，市政公用事业主管部门应当按照特许经营协议做好原特许经营者与新特许经营者的交接工作，以保证市政公用产品供应或者服务的连续性与稳定性。在新的经营者未确定之前，市政公用事业主管部门代表政府接管。

　　第三章　　　特许经营者的权利义务

　　第二十一条　特许经营者依法取得的市政公用事业特许经营权受法律保护，人民政府及其市政公用事业主管部门不得擅自撤销或者改变。

　　授予特许经营权所依据的客观情况发生重大变化时，为了公共利益的需要，授权主体可以依法变更或者撤回已经授予的特许经营权。由此给特许经营者造成损失的，应当依法给予补偿。

　　第二十二条　特许经营者具有下列权利：

　　（一）依照法律、法规、规章的规定和特许经营协议的约定自主经营；

　　（二）依照法律、法规、规章的规定和特许经营协议的约定收取费用、获取合法收益；

　　（三）依法请求制止和排除侵害特许经营权的行为；

　　（四）申请对发展规划和价格等进行调整；

　　（五）享受有关的优惠政策和财政补贴；

　　（六）拒绝各种乱收费、乱摊派等非法增加企业负担的行为；

　　（七）法律、法规、规章规定的和特许经营协议约定的其他权利。

　　第二十三条　特许经营协议期限届满时，特许经营权授权主体应当按照本条例第十五条、第十六条的规定重新选择特许经营者。在同等条件下，原特许经营者依法享有优先权。

　　第二十四条　特许经营者在经营期间，因不可抗力原因无法正常经营时，可以向特许经营权授权主体提出提前终止特许经营权的申请，特许经营权授权主体应当批准提前终止特许经营权。

　　特许经营者因不可抗力以外的其他原因需要提前终止特许经营权的，按照特许经营协议的退出条件，应当提前半年向特许经营权授权主体提出申请，特许经营权授权主体可以组织专家对企业运行经营情况、设备、管理等进行评估，在满足交接条件后，经特许经营权授权主体批准，终止其特许经营权；未经特许经营权授权主体批准的，承担违约责任。

　　第二十五条　特许经营者应当履行下列义务：

　　（一）制定企业年度生产、供应计划；

　　（二）在特许经营协议规定的范围内从事特许经营业务；

　　（三）按照国家和省颁布的产品和服务标准，向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的产品或者服务；

　　（四）接受有关部门对产品和服务质量的监督检查；

　　（五）按时将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议、董事会成员和主要管理人员的变更等报授权主体备案；

　　（六）定期对生产设施、设备进行运行维护和更新改造，保证生产设施、设备运转良好；

　　（七）对提供不合格产品和不履行服务协议给用户造成损失的予以赔偿；

　　（八）因设备管道检修停水、停气的，应当提前24小时告知用户；

　　（九）法律、法规规定应当履行的其他义务。

　　第二十六条 特许经营者在经营期间不得有下列行为：

　　（一）转借、出租、涂改、伪造特许经营许可证；

　　（二）转让、出租特许经营权或者以承包经营、挂靠等方式变相转让特许经营权；

　　（三）擅自将所经营的市政公用设施进行处置或者抵押；

　　（四）未经授权或者超越特许经营协议约定范围，从事特许经营；

　　（五）擅自调整市政公共产品、公共服务价格或者收费标准；

　　（六）擅自停业、歇业；

　　（七）不按照有关标准、规范从事特许经营活动；

　　（八）不履行普遍服务义务或者不履行养护、维修和更新义务，危及公共利益或者公共安全；

　　（九）其他违法或者违反特许经营协议的经营活动。

　　第二十七条特许经营者被实施临时接管或者特许经营权提前终止后，原特许经营者应当在特许经营权授权主体规定的时间内，将维持特许经营业务正常运作所需的资产和档案，在正常运行情况下移交特许经营权授权主体指定的单位。在指定的单位完成接管前，特许经营者应当按照特许经营权授权主体的要求履行职责，维持正常的经营业务。

　　第四章　　　监督管理

　　第二十八条 市政公用事业主管部门应当履行下列职责：

　　（一）组织编制特许经营项目的实施方案；

　　（二）公布特许经营者基本情况，特许经营的内容及期限，收费标准及支付方式，质量标准及保证措施，对消费者的保护和赔偿责任等；

　　（三）监督特许经营者履行法定义务和特许经营协议；

　　（四）受理、处理和公布对特许经营者的投诉；

　　（五）组织专家对特许经营者的经营情况进行中期评估或者年度评估，对评估中存在的问题督促其限期整改；

　　（六）制定市政公用事业特许经营应急预案，在出现危及或者可能危及公共利益、公共安全的紧急情况时，采取有效措施或者临时接管特许经营项目；

　　（七）制定安全标准和保障制度，对有关设备、设施、作业场所、操作规程等进行监督检查；

　　（八）向本级人民政府和上一级市政公用事业主管部门提交年度特许经营实施情况报告；

　　（九）协助价格主管部门核算和监控企业成本，必要时提出价格调整建议；

　　（十）特许经营期满或者提前终止特许经营权后，依照法律、法规、规章的规定和特许经营协议的约定接收或者监督原特许经营者向新特许经营者移交特许经营项目和有关资料；

　　（十一）依法应当履行的其他职责。

　　第二十九条有市政公用事业事权的人民政府应当对市政公用事业特许经营活动实施监督，可以组织专家和公众代表对特许经营者进行评议，接受单位、个人的投诉、举报。

　　有市政公用事业事权的人民政府及其市政公用事业主管部门在收到单位、个人的投诉、举报后，应当在10个工作日内处理完毕，并书面答复实名投诉者、举报者，情况复杂的，可以延长至30个工作日。

　　第三十条特许经营者因经营管理不善，财务状况严重恶化，危及市政公用事业运行的，特许经营权授权主体可以依法采取临时接管等措施督促其履行义务。

　　第三十一条市政公用事业主管部门和其他相关部门依据有关法律、法规、规范、标准和特许经营协议，采取定期检查、随机抽查等方式，每年对特许经营企业的产品和服务质量、机构运行管理情况进行综合考核，并将考核结果及处理意见向社会公布，接受社会公众监督。

　　第三十二条各级价格主管部门应当依据价格管理权限，加强对市政公共产品、公共服务价格的管理和监督检查，依照有关法律、法规，制定或者调整市政公共产品、公共服务价格，查处价格违法行为。

　　第三十三条 市政公用事业特许经营许可证由省人民政府建设行政主管部门统一印制。

　　第五章　　　法律责任

　　第三十四条 违反本条例规定的，由县级以上市政公用事业主管部门或者其他负有特许经营监督管理职责的部门依法予以处罚。

　　第三十五条以欺骗、贿赂等不正当手段取得特许经营权的，由市政公用事业主管部门撤销特许经营权，并由有关行政主管部门依法予以处罚。被撤销特许经营权的法人或者其他组织，3年内不得申请从事市政公用事业特许经营。

　　第三十六条 特许经营者有本条例第二十六条第一项行为的，处以1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，撤销特许经营权。

　　特许经营者有本条例第二十六条第二项、第三项、第四项或者第五项行为的，依法没收其非法所得，责令限期改正；拒不改正的，并处以3万元以上5万元以下罚款；情节严重的，撤销特许经营权。

　　特许经营者有本条例第二十六条第六项、第七项、第八项行为的，处以5万元以上10万元以下罚款，并责令立即改正；拒不改正的，撤销特许经营权。造成他人损失的，依法承担赔偿责任。

　　第三十七条特许经营权授权主体有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；尚不构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

　　（一）对不符合法定条件的申请人授予特许经营权或者超越法定职权授予特许经营权的；

　　（二）未经公开招标或者其他公平竞争方式选择特许经营者的；

　　（三）未依法履行监督管理职责的。

　　第三十八条行政机关工作人员在特许经营监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，由其上级机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第六章　　　附　　则

　　第三十九条本条例施行前已授权的特许经营项目，授权书和特许经营协议有规定或者约定的，从其规定或者约定。未作规定或者约定的，适用本条例。

　　第四十条 本条例自2008年1月1日起施行。