浙江省衢州市人民政府


衢州市人民政府关于印发衢州市创业投资引导基金管理暂行办法的通知

衢政发〔2009〕35号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属单位：

《衢州市创业投资引导基金管理暂行办法》已经市政府第81次常务会议审议通过，现印发给你们，请结合实际，认真组织施行。





二○○九年八月三日　　　　







衢州市创业投资引导基金管理暂行办法



第一章 总则



第一条 为吸引创业投资资金，鼓励创业投资企业对衢州市初创期、成长期中小企业进行投资，推进衢州经济转型升级，加快衢州经济发展。根据国务院办公厅《转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等十部委令2005第39号）、财政部、科技部《关于印发科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法的通知》（财企〔2007〕128号）和浙江省人民政府办公厅《关于印发浙江省创业风险投资引导基金管理办法》（浙政办发〔2009〕24号）等文件精神，结合衢州实际，制订本办法。

第二条 衢州市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）是由衢州市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域，促进国内外创业资本、项目、技术、人才向衢州集聚。引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。特别是通过鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资企业主要投资于成长期、成熟期和重建企业的不足。引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金投资形成股权的退出，按照公共财政的原则和引导基金的运作要求，确定退出方式和价格。

本办法所称的创业投资企业，是指具有融资和投资功能，主要对创业企业进行股权投资的公司制企业或有限合伙企业。

第三条 首期引导基金规模为5000万元人民币，今后可根据实际情况进行调整。

第四条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，鼓励创业投资企业对衢州市初创期、成长期中小企业进行投资，重点鼓励投向科技含量高、成长性好、具有上市潜力的中小企业。



第二章 决策程序



第五条 衢州市创业投资引导基金管理委员会（以下简称“管委会”）为引导基金的领导机构。主要职责是：审查批准引导基金投资决策委员会（以下简称“决策委员会”）的组成人员、议事规程；审查批准监事会的组成人员、监督规程；确定引导基金年度工作计划。

第六条 管委会由市政府常务副市长任主任，市政府分管副秘书长和市财政局局长任副主任，委员由市发改委、经委、科技局、财政局、审计局、国资委、开发区、高新园区、西区管委会、工商局、人行、银监局等部门负责人担任（具体名单见附件）。

第七条 管委会下设决策委员会，决策委员会设在市经委。由市经委提出决策委员会成员名单和议事规程，报管委会审批后确定。成员原则上由管委会成员单位派员和相关专家组成。决策委员会的决策方式采用票决制，三分之二以上成员参加方可召开决策会议，三分之二以上参加成员同意方可通过决策决议。

第八条 决策委员会为引导基金具体投资决策机构，主要职责是：审查批准引导基金受托管理公司提出的合作方案和建议，包括审查批准阶段参股合作对象，与合作对象签订的合作框架协议、跟进投资方案、融资担保方案等；审查批准投资退出机制，包括退出时间和价格的确认。决策委员会通过的决议报市政府同意后由引导基金受托管理公司具体负责执行。

第九条 管委会下设监事会，作为引导基金运作的监督机构，负责引导基金管理运作过程中的风险监控。监事会设在市审计局，监事会成员名单和监督规程由市审计局提出，报管委会审批后确定。

第十条 管委会下设办公室，主要负责管委会的日常工作。办公室设在市财政局，由市财政局分管副局长兼任办公室主任。

第十一条 衢州市国有资产经营有限公司（以下简称“市国资公司”）作为引导基金的受托管理公司，负责引导基金的管理和运作事务，并代表引导基金行使民事权利、承担民事义务与责任。

第十二条 市国资公司履行下列主要职责：

（一）承担引导基金对外投资的出资主体；

（二）对申请引导基金支持的创业投资企业或创业投资管理企业，在尽职调查、审慎评估的基础上，拟定阶段参股、跟进投资和融资担保的业务方案与建议，提供决策委员会决策；

（三）根据决策委员会决定，具体实施阶段参股、跟进投资和融资担保业务；

（四）管理引导基金投资形成的股权，履行股东的权利和义务；

（五）负责实施引导基金投资形成股权的退出工作；

（六）对引导基金所投资企业（项目）的实施情况进行监督检查，定期向管委会报告监督检查情况、引导基金财务状况及运作过程中的其他重大事项；

（七）管委会授权的其他职责。

第十三条 市国资公司不参与参股创业投资企业的日常经营和管理，但拥有监督权。市国资公司可以组织社会中介机构对参股的创业投资企业进行专项审计。引导基金参股的创业投资企业未按规定的投资方向、投资比例进行投资运作的，引导基金有权退出。

第十四条 引导基金实行独立开户、明细核算、封闭运行。



第三章 投资对象、原则和运作方式



第十五条 引导基金按照公开、公平的原则开展合作业务，重点与国内外投资业绩突出、资金募集能力强、管理经验丰富的品牌创业投资企业、创业投资管理企业进行合作。

第十六条 引导基金的运作方式：

（一）阶段参股。阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出的投资行为。引导基金主要通过阶段参股方式，吸引社会资本共同发起设立新的创业投资企业，设立的创业投资企业必须在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册。符合条件的创业投资企业、创业投资管理企业可申请引导基金阶段参股。

（二）跟进投资。跟进投资是指对创业投资企业选定的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。引导基金根据产业导向或区域导向政策，通过对创业投资企业投资的企业实施跟进投资的方式支持企业发展。

（三）融资担保。根据信贷征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，引导基金可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

第十七条 引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出和对创业投资企业以外的企业担保。闲置资金只能存放银行或购买国债。



第四章 阶段参股



第十八条 申请引导基金支持的创业投资企业应当具备以下条件：

（一）经工商行政管理部门登记，并按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定进行备案。

（二）注册资本不低于10000万元人民币。分期出资的，首期出资不低于3000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于10000万元人民币出资。全体投资者以货币形式出资。

（三）至少有3个对企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于15％，或现金分红加股权转让收入折算成年平均收益率不低于15％，投资额累计在5000万元以上。

（四）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员承担投资管理责任。

（五）委托其他创业投资企业、创业投资管理企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员对其承担投资管理责任。

（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

（七）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（八）符合《创业投资企业管理暂行办法》及国家有关政策规定。

第十九条 申请引导基金支持的创业投资管理企业应具备以下条件：

（一）符合本办法第十八条第（一）、第（三）、第（四）、第（六）、第（七）、第（八）项条件；

（二）注册资本（或出资额）在500万元人民币以上；

（三）管理的创业资本在5000万元人民币以上。

本办法所称的创业投资管理企业，是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。

第二十条 经决策委员会决策通过拟支持的阶段参股项目，应在市级以上媒体上公示1周。对公示中发现问题并经核实情况属实的，引导基金不予支持。

第二十一条 引导基金阶段参股的创业投资企业注册资本不低于3000万元人民币。分期出资的，首期出资不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币出资，全体投资者以货币形式出资。引导基金阶段参股的创业投资企业的其他股东承诺不先于引导基金退出。引导基金阶段参股的创业投资企业委托其他创业投资企业、创业投资管理企业作为管理顾问机构负责投资管理业务的，可以按实际出资额或实际投资额的一定比例向其支付管理费。

第二十二条 引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业注册资本的25％，且不能成为第一大股东。

第二十三条 创业投资企业、创业投资管理企业、有关专业银行应共同签订《银行托管协议》，确保引导基金参股的创业投资企业资金安全、规范投资运作和监督，保障投资者合法权益。

第二十四条 引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则：

（一）投资对象原则上应当是在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册的创业企业。投资衢州市本级创业企业的资金比例不低于该创业投资企业注册资本的80%。

（二）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

（三）投资对象应以处于初创期企业为主，在创业投资企业成立3年内，投资初创期企业的投资额比例不得低于全部投资额30％，并逐步达到50％以上。

（四）为分散投资风险，对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业注册资本的20%。

（五）投资对象不属于合伙或有限合伙企业。

（六）不得投资于其他创业投资企业。

（七）原则上不得控股被投资企业。

第二十五条 引导基金参股期限一般不超过5年。引导基金参股创业投资企业形成的股权，按下列方式退出：协议转让、公开转让、到期清算。具体退出方式在投资合作协议中予以明确。

第二十六条 引导基金参股投资形成的股权，其他股东可以随时购买。自引导基金投入后3年内购买的，转让价格按不低于引导基金原始投资额确定；超过3年的，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在创业投资企业中的股权，以公开方式进行转让。

第二十七条 参股创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，根据投资协议约定，剩余财产首先清偿引导基金。



第五章 跟进投资



第二十八条 创业投资企业在选定项目后，可以申请跟进投资。申请跟进投资的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定经过备案，并以货币方式对创业企业进行投资。

第二十九条 对需要跟进投资的项目，由创业投资企业向市国资公司提出跟进投资书面申请，同时报送以下资料：

（一）被投资企业法人营业执照复印件。

（二）被投资企业章程。

（三）被投资企业上一年度的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）。

（四）被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）。

（五）创业投资企业已批准投资的决策文件副本。

（六）创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》。

（七）创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。

第三十条 对符合条件的跟进投资项目，由市国资公司提出跟进投资方案，报决策委员会审核同意，市国资公司在确认创业投资企业向创业企业的实际投资完成后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。

第三十一条 引导基金按创业投资企业实际投资额30％以下（含30%）的比例跟进投资，出资方式为现金出资，投资价格与被跟进创业投资企业的投资价格相同。单个项目原则上不超过500万元人民币。

第三十二条 被跟进投资企业应在衢州市本级（含柯城区、衢江区）范围内注册。引导基金对单个企业只进行一次跟进投资。对引导基金参股的创业投资企业的实际投资不作跟进投资。

第三十三条 引导基金跟进投资形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理。与共同投资的创业投资企业签订《委托管理协议》，明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。

第三十四条 引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在5年内退出。股权退出由共同投资的创业投资企业负责实施。

第三十五条 共同投资的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

第三十六条 引导基金跟进投资形成的股权，被跟进的创业投资企业、被投资企业的其他股东可以随时购买，转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。被跟进的创业投资企业、被投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在被投资企业中的股权的，以公开方式进行转让。

第三十七条 跟进投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，按照事先约定，剩余财产首先清偿引导基金。



第六章 融资担保



第三十八条 对历史信用记录良好的创业投资企业，可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

融资担保对象仅限于本办法所称的创业投资企业和创业投资管理企业。

第三十九条 申请融资担保的条件、程序必须符合国家相关法律、法规的规定。



第七章 监督管理



第四十条 市国资公司于每季度末向管委会报送引导基金投资运作、资金使用等情况；及时报告运作过程中的重大事件，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第四十一条 监事会对决策委员会决策时是否违反法律、法规或者本办法规定的行为进行监督，对市国资公司履行受托管理引导基金职责情况进行日常监督。市审计局对市国资公司的引导基金运作情况进行年度专项审计。



第八章 附则



第四十二条 本办法由市财政局会同有关部门负责解释。

第四十三条 本办法自发布之日起施行。



附件：衢州市创业投资引导基金管理委员会成员名单

















附件

衢州市创业投资引导基金管理委员会成员名单



主 任：郑金平（市政府）

副主任：刘根宏（市政府）

徐素荣（市财政局）

成 员：傅炎康（市发改委）

陈晓克（市科技局）

余广宇（市审计局）

毛长才（市银监局）

王良海（市经委）

钱发根（市工商局）

周卫云（市财政局、国资委）

阮建明（市人行）

引导基金管委会下设办公室，为引导基金管委会常设机构，负责日常工作，办公室设在市财政局，由周卫云同志兼任办公室主任。




工业和信息化部


关于加快推行鄱阳湖生态经济区工业领域清洁生产的指导意见

工信部节[2012]11号

　　
江西省工业和信息化委员会：

为落实《鄱阳湖生态经济区规划》（以下简称《规划》），提高工业资源利用效率，减少或避免污染物的产生，促进鄱阳湖生态经济区环境质量的改善，现就加快推进鄱阳湖生态经济区工业领域清洁生产工作提出如下意见：

一、把推行清洁生产作为实施《规划》的重要措施

鄱阳湖生态经济区是江西省经济实力最强、人口密度最高、经济活动强度最大的地区，以江西省近30%的国土面积，承载了近50%的人口，创造了60%以上的经济总量。同时，也是我国重要的生态功能保护区，不仅承担着调洪蓄水、调节气候、降解污染等多种功能，也是亚洲最大的越冬候鸟栖息地，在保护全球生物多样性方面具有不可替代的作用，是世界自然基金会划定的全球重要生态区，是我国唯一的世界生命湖泊网成员，在我国乃至全球生态格局中具有重要地位。因此，在区域经济迅猛发展的同时，协调和处理好鄱阳湖生态经济区经济发展和环境保护的关系，显得尤为重要。

区内工业在江西省经济发展和节能减排工作中具有举足轻重的作用，全省超过40%的规模以上工业企业集中在生态经济区，2010年区内规模以上工业企业增加值占全省规模以上工业增加值的65.6 %；规模以上重点用能企业年能源消费总量占全省规模以上工业企业能源消费量的66 %左右。区内有色、冶金、化工、建材等重化工业企业比重高，污染物排放量较大；光伏等新兴产业用能增速较快。随着工业化、城镇化的进一步推进，鄱阳湖生态经济区工业发展和资源环境约束的矛盾将进一步加剧，节能减排任务将更加艰巨。

工业是资源能源消耗、环境污染排放的主要领域。为实现经济与生态协调发展、保护鄱阳湖生态经济区环境，必须贯彻综合防治策略，在推进环境污染末端治理的同时，加大清洁生产推行力度，从生产的全过程提高资源利用效率，减少或避免污染物的产生，促进工业向低消耗、高产出，低污染、高效益的可持续发展模式转变，为生态经济区环境质量的根本好转作出贡献。

二、总体要求

（一）指导思想

深入贯彻科学发展观，认真落实《规划》，以减少化学需氧量、氨氮和有毒有害污染物的产生量为重点，完善标准体系，加强政策支持，强化科技进步，加强宣传培训，加快建立以企业为主体、政府支持引导与市场作用相结合的工业清洁生产推进机制，全面提高工业企业清洁生产水平，促进生态经济区持续发展。

（二）基本原则

──坚持政策引导与市场机制相结合。强化企业实施清洁生产的主体责任，发挥市场在资源配置中的基础性作用，加大政策支持力度，完善激励和约束机制，营造良好的政策环境和市场环境，促进企业自觉实施清洁生产。

──坚持重点突破与全面推进相结合。选择对环境质量影响较大的重点工业行业、重点企业，采取有效措施，加大力度推行清洁生产；加强对其他行业、其他企业的指导，全面推进生态经济区工业清洁生产。

──坚持清洁生产审核与技术改造相结合。以审核为切入点，以技术改造为重点，通过强化清洁生产审核，分析和挖掘企业“节能、降耗、减污、增效”潜力，提出并实施清洁生产技术改造项目，实现由“重审核、轻实施”向“审核、实施并重”转变，切实推动企业向清洁生产方式转变。

（三）主要目标

到2015年，清洁生产政策标准体系和管理体系基本形成，激励和约束机制逐步完善，生态经济区内工业企业资源能源利用效率明显提高，主要污染物产生量大幅削减；企业清洁生产审核比例和技术改造项目实施率明显提升，培育一批清洁生产示范企业和清洁化工业园区。

──清洁生产培训及审核迅速开展。生态经济区内规模以上工业企业高层管理人员全部完成一轮清洁生产培训。力争区内规模以上工业企业的清洁生产审核比例达到60%，其中，钢铁、水泥、氮肥、发酵、造纸、纺织染整、制药、农药、有色金属矿采选、有色金属冶炼、铅蓄电池、皮革、化工、金属表面处理及热处理加工等14个重点行业企业的清洁生产审核比例达到100%。

──重点行业、重点园区清洁生产水平明显提高。企业清洁生产审核报告中清洁生产技术改造实施率达到80%以上，重点行业80%以上的企业达到行业清洁生产评价指标体系中的“清洁生产先进企业”水平。培育一批清洁生产示范企业和3-5个清洁化工业园区。

三、抓紧实施重点任务

（一）分类指导，加快推行清洁生产

根据生态经济区区域功能划分，结合区内工业结构实际，加强宏观指导，提出不同行业、不同区域实施清洁生产的具体目标、任务和路径，分层次、分步骤推进生态经济区内工业企业实施清洁生产。

在滨湖控制开发带，要结合现有企业搬迁政策，引导企业在改扩建过程中采用先进的清洁生产技术；在高效集约发展区，要采取自愿、强制相结合的方式，加快推进重点行业企业实施清洁生产。

鼓励年取水量30万立方米以上、年耗能5000吨标准煤以上、重点污染源监控等重点企业，开展自愿清洁生产审核，支持企业与工业主管部门依法签订自愿清洁生产协议，开展清洁生产。对使用或排放有毒有害物质（特别是涉重金属）企业，公布其主要污染物排放情况，依法实施强制性清洁生产审核，并加强对审核项目实施情况监管，确保各项措施落到实处。

（二）加快清洁生产技术的应用和推广

充分利用生态经济区产业集聚优势，发挥龙头企业、科研院所优势互补的科技创新作用，培育一批省级清洁生产技术产业化示范中心；结合当地工业行业特点，应用和推广一批国家和地方鼓励发展的清洁生产技术，实施一批重点工程。

（三）培育一批清洁生产示范企业和清洁化工业园区

江西省工业主管部门要研究制定省级清洁生产示范企业培育方案，组织认定一批资源能源利用率高、污染物产生量少、科技创新能力强、行业示范作用好的省级清洁生产示范企业，争创国家级清洁生产示范企业。结合国家新型工业化产业基地和省级生态工业园创建工作，依托铜冶炼、稀土、光伏、半导体照明等产业基础条件好、集聚度高、特色鲜明的园区，研究建立清洁化工业园区的评价指标，发挥标准引领作用，提高企业资源能源利用效率，促进企业间副产物交换、能量和工业用水梯级利用，实现资源科学利用和废物产生最小化。

（四）完善支撑服务体系

加强清洁生产审核咨询服务机构建设，培育一批业务水平高、管理规范的专业化咨询服务机构，为企业提供有针对性的清洁生产审核、项目咨询、后评估等服务。加强清洁生产信息沟通交流体系建设，建立省级清洁生产信息和数据平台，及时向社会和企业发布清洁生产政策、管理和技术等方面的信息，为企业，特别是中小企业实施清洁生产提供服务和指导。

（五）加强人才队伍建设

建立江西省工业清洁生产专家库，遴选一批专业技术强、服务质量好、职业道德高的清洁生产专家，为政府和企业推行清洁生产提供智力支撑。建立长效、开放的清洁生产人才队伍培训体系，分层次、有计划地对政府管理人员、企业管理人员和员工进行培训，定期培训咨询机构从业人员；支持科研院所、各类社会中介机构开展各种形式的培训，着力提高企业员工和咨询服务人员的清洁生产意识水平。制定详细的宣传方案，充分利用电视、报纸、网络等媒体进行深入宣传报道，全面普及清洁生产知识，提高全社会对清洁生产的认识，为企业实施清洁生产创造良好的舆论氛围。

四、完善政策体系，保障清洁生产有效实施

（一）加强组织协调，形成推进清洁生产的合力

江西省工业主管部门要切实加强组织领导，将工作目标、具体任务分解到鄱阳湖生态经济区内各级工业主管部门，强化对企业清洁生产工作的监督指导。协调发改、科技、财政、环保、税务等部门共同落实各项政策措施，加强监督检查，定期通报执行情况。

（二）加强政策支持和引导

完善配套政策。要研究制定省级工业领域清洁生产审核、评估等方面的规范性文件，指导企业按照规范的流程实施清洁生产，不断提高企业实施清洁生产的质量。

加大资金支持力度。江西省要建立省级工业清洁生产专项资金，并鼓励区内各级政府建立工业清洁生产专项资金，重点支持生态经济区内工业企业实施清洁生产；在安排节能减排、技术改造、中小企业发展等专项资金和技术创新性基金时，对清洁生产示范、推广和宣传培训等工作给予支持。对企业清洁生产审核报告中评估通过的清洁生产技术改造项目，特别是签订清洁生产自愿协议中载明的清洁生产项目，省级清洁生产、技术改造等相关财政资金要给予优先支持。工业和信息化部将会同有关部门充分利用中央财政清洁生产、技术改造、中小企业等资金渠道，对生态经济区内符合条件的清洁生产技术改造项目给予优先支持。

发挥相关政策激励作用，引导企业实施清洁生产。研究把企业达到行业清洁生产评价指标体系中的“清洁生产水平”作为企业享受资源综合利用税收优惠政策、节能减排财政资金等政策支持的前置条件的具体措施。

实施绿色信贷。鼓励和引导金融机构加大对清洁生产项目的信贷支持力度，优先为符合条件的清洁生产项目提供贷款。

（三）完善产业政策，严格项目准入

鄱阳湖流域是长江中下游污染防控的重点流域，江西省工业主管部门要严格执行国家和地方产业政策，并将清洁生产水平作为在鄱阳湖生态经济区内项目准入、产业承接的重要指标。新建、改建项目审批、核准或备案时，除满足其他政策标准等有关要求外，其相应指标应不低于行业清洁生产评价指标体系中的“清洁生产先进企业”水平。
　　
　　 二〇一二年一月九日