中国内地与澳门特别行政区民商事区际司法协助的现状与展望

范剑虹　陈捷　邵长富


　　《中华人民共和国澳门特别行政区基本法》第93条规定，“澳门特别行政区可与全国其它地区的司法机关通过协商依法进行司法方面的联系和相互提供协助”，为澳门与内地之间开展司法协助创设了法律规范。澳门自1999年12月20日回归祖国以来，随着区域经济合作的不断深化，过境人员和物资日益增加，涉及不同地区的法律事务大批涌现，在民商事领域中涉及中国内地与澳门特别行政区两地的法律纠纷以及基于此而作出的法院判决与仲裁裁决日益增长，以往的法律机制无法应对日新月异的实践形势，法律实践对法律制度提出新的要求。亟待全面建立《基本法》框架下的区际司法协助机制，为妥善处理民商事纠纷提供制度保障。在此情势下，中国内地与澳门特别行政区不断地进行相关方面问题解决方案的探索和实践，逐步形成解决两地民商事区际司法协助问题的新构想，并签订了着重于解决此问题的双边协议。中国内地与香港特别行政区之间就此问题解决方案的实践也为内地与澳门相关问题的解决提供借鉴。

　　一、一国两制下澳门与内地的民商事区际司法协助概述

　　（一）区际司法协助的起源与概念

　　1.司法协助的概念

　　司法协助是不同法制区域间开展司法合作，解决互涉法律问题的最基本形式。它的历史形态包括主权实体之间的国际司法协助、联邦制国家内部邦与邦的司法协助、同一个司法区域内不同地区的司法协助三种；其应用形态主要表现为刑事司法协助与民商事司法协助。如果从法律制度的角度来观察，还可以将其理解为静态意义上的司法合作机制和动态意义上的司法互助活动。

　　从14世纪起，后期的注释学派代表巴特鲁士（Bartolus,1314-1357）与他的学生巴尔杜斯（Bardus，1327-1400）在研究法律冲突式时所提出的法则区别说成为区际私法和国际私法的基础。以后又出现了国与国之间的司法协助[1]，它被称为国际司法协助。主权国家之间的国际司法协助在古代社会就已存在，如公元前1280年，中东地区的埃及法老与赫梯王在结束叙利亚战争后所缔结的“同盟条约”中就约定，双方互相遣返隐匿于对方的逃犯；我国春秋战国时期，诸侯国之间相互协助缉捕逃犯的实例也屡见史册。而真正意义上的国际司法协助是发端于近代社会，世界各国在加强经济、政治和社会交往的同时，还就法律事宜开展了广泛的合作。商品经济发展较快的欧洲各国，为解决跨境贸易和民事交往中所发生的争议，首先开启了民商事领域的司法协助；1624年国际法创始人格劳秀斯在《战争与和平法》里提出了“或起诉或引渡”的著名刑事司法协助原则。在其影响下，1833年比利时首颁国内《引渡法》，1889年《泛美引渡公约》生效，1957年欧洲理事会成员国签署《欧洲引渡公约》和《欧洲刑事互助公约》。我国自改革开放以来，在积极加入有关司法协助的国际公约的同时，还与40多个国家签署了双边民商事和刑事司法协助协议，通过国际司法合作解决了许多民商事纠纷，将一批犯罪嫌疑人引渡回国受审。

　　2.区际司法协助

　　所谓区际司法协助(interregional judicial cooperation)是指同一主权国家内部不同法域的司法机关之间在司法领域内的合作与互助,即某些地区的司法机关应另一地区司法机关的请求,代为履行某些司法行为,如送达诉讼文书、调查取证以及承认与执行法院判决和仲裁裁决等。[2]

　　从区际司法协助的主权性质来分析，区际司法协助与国际司法协助是有区别的。区际司法协助是在一个主权国家的领土内独立法域之间为保证实现本法域司法权，相互代为履行某些诉讼职能或提供某些便利的制度， 区际司法协助是与一个国家主权有关的司法协助，它属于（单一制或联邦制）复合法域国家的国内法。但是需要注意的是，一个国家内与另一国家内法域之间的司法协助（包括国与国之间的司法协助）[3]属于国际条约的范畴，是一种国与国之间的与两个以上主权有关的司法协助，它不属于区际司法协助，也不属于严格意义上的国内法。虽然在主权的标准上，区际冲突法与国际（私法）冲突法也以是否在一个主权国家的领土内来区分区际冲突法与国际（私法）冲突法[4]，但是区际司法协助却往往并不像区际冲突法与国际（私法）冲突法那样仅限于具有域外效力的民商法领域[5]。区际司法协助可以包括私法与公法的内容，它可分为民事司法协助、刑事司法协助和行政司法协助(比如：欧洲委员会1977年通过的《关于在行政案件中向国外送达文书的欧洲公约》)，但尤以刑法与民商法的协助为主。

　　从区际司法协助内容上分析，区际司法协助还可分为狭义区际司法协助和广义区际司法协助。持狭义观点的认为，司法协助仅限于一国中独立法域之间送达诉讼文书、代为询问当事人和证人以及收集证据。英美国家、德国和日本的学者多持此种狭义观点。澳门与中国内地有些学者与司法界对司法协助也作狭义理解，认为区际司法协助只包括诉讼文书的送达、询问证人和调查取证。持广义观点的认为，区际司法协助不只限于一国中独立法域之间送达诉讼文书、代为询问证人、调查取证，还包括法院裁决（判决等）和仲裁机构裁决的承认与执行。欧盟的法国和匈牙利等国学者多持此种广义观点。尤其是在法国，法学界把司法协助作更为广泛的理解，它基本上包含了在民事诉讼中的各种国际合作，除上述狭义司法协助内容外，还包括外国法院判决的承认与执行，以及免除外国人的诉讼费用和诉讼费用担保等。中国内地也有学者持广义的司法协助观点。而且中国内地司法实践是持广义司法协助作法的[6]。由于葡国法除了受到德国法的巨大影响外，也受到过法国法的影响，而澳门也受到内地作法的影响，所以澳门学者和司法界也有主张广义司法协助。

　　（二）中国内地与澳门的民商事区际司法协助

　　澳门与内地的区际司法协助是指，在一个中国的复合法域的主权领土内，澳门或内地法院或两地的其它主管机关根据另一个独立法域的法院或主管机关的请求，相互代为履行某些诉讼职能或提供某些便利的制度，它包括澳门与内地民商司法协助和刑事以及行政司法协助。本文所探讨的澳门与内地的区际司法协助限定在民商事领域内，其协助的范围涉及到相互委托送达司法文书、调查取证，承认及执行法院判决以及承认和执行民商事仲裁裁决，其性质为在一个中国内平等法域之间的区际司法协助。

　　1.内地与澳门民商事区际司法协助的探索与实践

　　中国政府恢复对澳门行使主权后，根据《澳门基本法》的规定，澳门将作为中国的一个特别行政区，直辖于中央人民政府。澳门特别行政区不实行社会主义的制度和政策，保持原有的资本主义制度和生活方式五十年不变。澳门特别行政区实行高度自治，除外交和国防事务属于中央人民政府管理外，特别行政区享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。澳门原有的法律、法令、行政法规和其它规范性档，除同《澳门基本法》相抵触或经澳门特别行政区的立法机关或其它有关机关依照法定程序作出修改者外，予以保留。全国性的法律，除《国旗法》、《国徽法》等八部有国家象征意义的法律外，不在澳门特别行政区实施。澳门因此成为实行与内地不同法律制度的一个独立法域，内地法域与澳门法域之间的区际法律冲突将不可避免。由于内地与澳门的司法机关互不隶属，各自享有独立的司法权和终审权，内地与澳门的互涉案件必然要求两地的司法机关之间互相提供帮助和方便，内地与澳门之间的区际司法协助关系便由此而产生，特别是两地间经贸往来的日益繁荣以及与其相应的民商事纠纷的增长，澳门特别行政区与中国内地因此开始了两地民商事区际司法协助的探索与实践，经过两地政府的共同努力，逐步形成了关于此问题解决方案的日益成熟的法律架构。具体而言，内地与澳门两地在此问题上的探索与实践，以具有代表性的法律文件的签订为标志，可以划分为三个阶段：

　　（1）第一阶段

　　2001年8月15 日，中华人民共和国最高人民法院副院长刘家琛与澳门特别行政区行政法务司司长陈丽敏在澳门签署了《关于内地与澳门特别行政区法院对民商事案件相互委托送达司法文书及调取证据的安排》，自2001年9月15日起施行。8月27日，最高人民法院发布公告，以司法解释的形式公布了《安排》。8月29日，澳门特别行政区在《澳门特别行政区公报》上公告了《安排》。《安排》对内地与澳门特别行政区法院之间就民商事案件如何相互委托进行司法文书的送达、如何调取证据问题作了规定。这是澳门回归后，内地与澳门特别行政区根据《澳门基本法》第93条规定签署的第一个司法协助档，它对于今后内地与澳门特别行政区进一步加强司法方面的联系和相互提供协助，将产生重要的、积极的影响。此《安排》共25条，主要内容包括：一、一般规定；二、司法文书的送达；三、调取证据；四、附则等四个方面。

　　（2）第二阶段

　　2006年2月28日，在澳门中华人民共和国最高人民法院与澳门特别行政区经协商达成了《内地与澳门特别行政区关于相互认可和执行民商事判决的安排》。《安排》经最高人民法院审判委员会第1378次会议讨论通过，于3月22日在两地同时公布，并于2006年4月1日起生效。《安排》涵盖的范围比较全面，共24条，主要涉及到：1、安排适用的范围、“判决”所涵盖的文书种类；2、受理认可和执行申请的管辖法院、在两地同时申请执行及其协调问题；3、请求认可和执行的申请书的内容、所附相关证明档、所附司法文书的文本及证明问题，以及上述文书所用语文问题；4、认可判决的程序、拒绝认可的情形、当事人的救济途径；5、受理认可和执行请求期间的财产保全、另行诉讼问题；6、公共机构文书的免除认证、诉讼费用及其减免问题；7、《安排》生效前案件的处理问题；8、为执行《安排》，最高人民法院与澳门终审法院的协作问题。

　　（3）第三阶段

　　2007年10月30日，《关于内地与澳门特别行政区相互认可和执行仲裁裁决的安排》在北京签署。最高人民法院副院长与澳门特别行政区政府行政法务司司长陈丽敏分别代表内地和澳门特别行政区在《安排》文本上签字。相互认可和执行仲裁裁决是内地与澳门特别行政区司法协助领域的重要组成部分。澳门回归以来，尤其是《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》签署后，内地与澳门经贸关系更加密切，内地与澳门互涉仲裁案件，特别是内地涉澳仲裁案件随之增多。但是，内地与澳门特区尚未建立起相互认可和执行仲裁裁决的机制。因此，内地与澳门特区都希望尽快达成《安排》，以使内地与澳门特区法院相互认可和执行仲裁裁决具有明确的法律依据，使认可和执行仲裁裁决的程序更加简便易行。自2006年9月3日以来，内地与澳门特区代表经过三轮磋商，最终达成协议。《安排》共16条，内容包括：1、《安排》的适用范围；2、受理申请的法院的级别规定；3、申请认可和执行的申请书的内容及提交的具体档要求；4、司法文书的语言要求；5、认可和执行仲裁裁决的条件；6、申请执行的期限；7、财产保全措施规定；8、《安排》的溯及力，等等。

　　根据《安排》的规定，澳门特别行政区仲裁机构及仲裁员按照澳门特别行政区仲裁法规在澳门作出的民商事仲裁裁决、内地仲裁机构依据《中华人民共和国仲裁法》在内地作出的民商事仲裁裁决，不存在《安排》第七条规定情形的，都可以分别在内地和澳门特区得到认可和执行。对于被执行人在内地和澳门特区均有财产可供执行的，当事人可以分别向内地、澳门特区法院提出认可和执行的申请，内地、澳门特区法院都应当依法进行审查。对申请予以认可的，法院就可以采取执行措施，查封、扣押或者冻结被执行人财产。仲裁地法院应当先进行执行清偿。内地、澳门特区法院执行财产的总额，不得超过依据裁决和法律规定所确定的数额。对于一方当事人向一地法院申请执行仲裁裁决，另一方当事人向另一地法院申请撤销该仲裁裁决，被执行人申请中止执行且提供充分担保的，执行法院应当中止执行。此外，根据《安排》规定，对于1999年12月20日澳门回归以后至本《安排》实施前这一段时间做出的仲裁裁决，可以根据《安排》在内地申请执行，当事人向内地申请认可和执行的期限，自《安排》实施之日起算。

　　2.中国内地与澳门民商事区际司法协助的特点

　　内地与澳门的司法协助关系是一种独特的司法协助关系，它既具有一般区际司法协助的共性，又具有不同于一般区际司法协助的个性。
甘肃省中共白银市委办公室 白银市人民政府办公室


市委办发〔2006〕37号


中共白银市委办公室、白银市人民政府办公室关于印发《白银市公务接待工作暂行办法》的通知

各县区党委、人民政府，市直各部门，各企事业单位，各人民团体：
《白银市公务接待工作暂行办法》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○○六年五月二十五日

白银市公务接待工作暂行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步规范公务接待工作，提高公务接待工作质量和水平，更好地为全市经济社会发展服务，根据中央和省委、省政府关于公务接待及廉政建设的有关规定，结合白银实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的公务接待是指接待来白银进行工作调研、参观考察、督促检查及经贸洽谈、友好往来等活动的国家、省（含外省）、省内外市、州、地副地级以上领导同志，以及国（境）外重要宾客的活动。
第三条 公务接待以宣传白银、交流工作、加强联系、推动发展为宗旨；以广泛联系、有利公务、热情周到、勤俭节约为原则；做到统一标准，简化礼仪，对口接待，分工负责，努力为宾客创造良好的工作环境和生活环境，保证公务活动顺利进行。

第二章 接待范围
第四条 市委、市人大、市政府、市政协重要公务活动的接待范围是：
（一）党和国家领导人，中央、国家机关副司（局）级以上领导同志，中共中央、全国人大常委会、国务院、全国政协组织的调研、检查团组；
（二）省委、省人大、省政府、省政协领导，省直部门副厅（局）级以上领导同志，省委、省人大、省政府、省政协组织的调研、督查、考核、检查团组；
（三）其他省、市、自治区副厅（局）级以上领导同志；
（四）在市外担任副地级以上领导职务的白银籍人士，在白银担任过副地级以上职务的领导同志和离退休老同志；
（五）应市委、市人大、市政府、市政协领导邀请来白银进行参观、考察等活动的知名人士、专家学者；
（六）应市委、市人大、市政府、市政协领导邀请来白银投资、考察的国内外重要客商；
（七）省内外其他市、州、地由副地级以上领导带队来白银参观、考察的团组；
（八）其他需要市委、市人大、市政府、市政协接待的重要宾客。
第五条 属于市委、市人大、市政府、市政协接待范围的宾客，分别由四大班子秘书长审批，接待工作由市对外联络处具体负责。
第六条 其他宾客按照对口接待的原则，由市委、市人大、市政府、市政协办公室和各部门、单位负责接待。无对口单位的，由市委秘书长或市政府秘书长批转有关县区、部门或单位负责接待。

第三章 接待礼遇

第七条 党和国家领导人及享受同等待遇的离退休老同志，按照中央统一要求和有关规定执行。
第八条 党和国家领导人及中央各部门副部级以上领导同志，由市委、市人大、市政府、市政协主要领导迎送和陪同；正副地（厅、局）级领导同志，由市委、市人大、市政府、市政协对口确定副职迎送和陪同，主要领导同志陪同重要公务活动或到住地看望、宴请一次。市对外联络处负责接待和联络服务。
第九条 各省、市、自治区、计划单列市等副省级以上领导同志，由市委、市人大、市政府、市政协对口确定一名副职迎送和陪同，主要领导同志陪同重要公务活动或到住地看望、宴请一次。市对外联络处负责接待和联络服务。
第十条 计划单列市副职及省内外市、州、地副地级以上领导同志，分别由市委、市人大、市政府、市政协秘书长或对口副秘书长迎送和陪同，分管领导同志陪同重要公务活动或到住地看望、宴请一次。市对外联络处负责接待和联络服务。
第十一条 知名人士、专家学者、重要客户等，根据客人身份和在银活动内容，确定陪同领导。
第十二条 其他宾客由市级对口部门负责迎送和陪同，必要时可提前报告市委、市政府办公室，安排市有关领导到住地看望或宴请。


第四章 接待制度

第十三条 报批制度。按照接待范围和对口接待、分工负责的要求，接待方案和活动日程的安排由负责接待的部门提出并按程序报批。党和国家领导人，中央各部门副部级以上领导同志，省委、省人大、省政府、省政协领导同志来白银视察、调研，接待方案和活动日程分别由市委办公室、市人大办公室、市政府办公室、市政协办公室审定。其他宾客的接待方案由对口部门、单位的主要领导或分管领导审定。需要市委、市人大、市政府、市政协领导出面接待的，接待方案应分别报市委、市人大、市政府、市政协办公室审定，并分别由四大班子秘书长下达接待任务。
第十四条 协调制度。重大接待活动由市委或市政府有关领导召集相关部门安排部署。接待方案确定后，由市对外联络处、公安、交通、医疗卫生和宾馆、饭店等有关部门单位落实。
第十五条 定点接待制度。公务接待一般安排在指定宾馆、饭店。涉外接待按要求安排。
第十六条 经费管理制度。公务接待要厉行节约，按照工作需要、节约实在、杜绝浪费的原则，严格执行国家和省、市财务管理和接待标准的有关规定，加强接待经费的管理和使用。
（一）因公务活动来白银的领导及随员，原则按报销标准收取食宿费，超过部分列入接待费核报。
（二）在白银召开的国际性会议、全国、全省性会议，市对外联络处协助会议主办单位接待副地（厅、局）级以上领导，凡由国家、省、市财政拨付了会议专项经费的，其费用在会议专项经费中列支，市对外联络处不予结算。
（三）参与接待任务的陪同人员、警卫人员、保健医生、随行记者的交通费以及自备交通工具所产生的费用，由其所在单位负责报销。

第五章 食宿安排和车辆保障

第十七条 宾客住宿按职务级别或要求相应安排。地（厅、局）级以上领导同志安排套间；知名人士、专家学者、重要客户等，根据客人身份和在银活动内容，安排套间或标准单间；其他宾客及领导随员视具体情况，
一般安排标准间床位；外国宾客、港澳台地区重要宾客，根据客人身份和来银活动内容安排住宿。
第十八条 宾客用餐一般安排在其下榻宾馆、饭店的餐厅，或具有地方特色和风味的餐馆，严格掌握标准，提倡自助餐和分餐制。
（一）接待宾客原则上由市上主要领导或分管领导出面宴请一次。各种宴请要严格限制陪餐人数，市上领导宴请客人一般只安排一名秘书长和对口部门一名领导参加。来宾用工作餐时，一般只留一名负责联络工作的人员服务。经白银中转的宾客，一般不搞宴请和陪餐。
（二）菜肴要突出绿色健康、实惠节俭和地方特色，原则上以地方产品为主，一般不上名贵菜肴和进口烟酒。
（三）尊重外宾及少数民族宾客的民族饮食习俗。
第十九条 车辆保障。
（一）属于市委、市人大、市政府、市政协接待范围的宾客，分别由市委、市人大、市政府、市政协秘书长向市对外联络处下达安排车辆指示。如遇重大接待任务，由市委办公室或市政府办公室协调统一抽调车辆。其他宾客由对口接待部门和单位提供车辆。
（二）按照接待范围和礼遇，及时安排接待车辆，原则上安排集体乘坐中巴,轻车简从，不超范围、超标准、超规格提供用车。有关人员的工作用车，原则上不随行。
（三）原则上不为超出本市行政区域范围的游览活动提供车辆。
（四）严格控制并按有关规定动用警车和警卫人员。
第二十条 接待外省（市、自治区）、本省其他市、州党政代表团或重要外宾时，可按约定或要求互赠纪念品。纪念品要注重特色，突出纪念意义和宣传意义。

第六章 接待程序

第二十一条 有关部门在接到重要宾客来白银视察、考察、调研的通知后，应准确掌握来宾的基本情况和随员人数、出发与抵达时间、车次或航班、在银活动内容和时间等情况，及时提出活动方案，并按程序报批。
第二十二条 在明确接待任务后，各承担接待任务的单位应及时协调安排，沟通情况，落实有关迎送、食宿、陪同、医护、警卫、交通、视察（考察、调研）、会务、
文秘、保密、新闻报道等准备工作。
第二十三条 组织迎接应提前通知有关领导、对口部门等有关单位，并告知集合时间、地点、乘车安排、路线和出发时间，以求紧密衔接，有条不紊。
第二十四条 有关部门应做好接见、汇报、视察、参观、宴请等有关活动的服务工作。重要汇报、座谈交流、参观考察活动，应事先落实会场、参加领导和有关资料，察看具体线路，通知有关部门和单位，确保万无一失。
第二十五条 组织送行应准确掌握客人离银时间、航班或车次，根据其要求，提前办理票务、行李托运等事宜。通知有关领导、工作人员做好送行准备。
第二十六条 重大接待任务完成后，应及时整理接待过程中形成的文字、音像资料，归档保存，并对接待工作进行必要的总结。

第七章 接待要求

第二十七条 纪律要求。
（一）参与接待的工作人员应严格按照接待方案，
分工负责，协调配合，服从命令，听从指挥，不得擅自变更接待方案。特殊情况需要调整的，须经相关负责接待工作的领导审批。
（二）接待工作的各个环节，都应根据方案确定的时间和要求提前做好准备，不得误时误事。
（三）承担接待任务的单位和参与接待工作的人员，必须认真贯彻落实保密法规和制度，切实做好接待过程中的保密工作，加强重要接待文件的管理，不得泄露相关活动的行动路线、驻地、活动日程等内部信息。
第二十八条 礼仪要求。
（一）参与接待的人员应着装整洁，仪表端正，热情大方，耐心细致，言行举止符合礼仪规范。
（二）按照礼仪从简的原则，来宾迎送、陪同等事宜应遵守有关规定。
（三）在外事接待中，应遵守外事纪律，遵守外交礼节、礼仪，尊重对方风俗习惯。
第二十九条 管理要求。
（一）各接待宾馆、饭店应加强内部管理，按照规范化、标准化要求，做好接待服务，营造良好的环境和
氛围。
（二）来宾住地、考察参观点、会场等应做到卫生整洁，环境良好，给客人留下美好印象。
（三）加强对接待工作人员的教育，增强政治和业务素质，培养甘于奉献的精神，做到用心服务、热心服务、真心服务。
（四）市对外联络处应加强对基层接待工作的指导，加强同省内外接待部门及民航、机场、铁路等单位的沟通联系，进一步提高接待保障水平。

第八章 附 则

第三十条 本办法由市对外联络处负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行，原《白银市市级公务活动接待工作暂行规定》（市委办发[2002]18号）同时废止。