福州市人民代表大会常务委员会关于修改《福州市流动人口计划生育管理办法》的决定
福建省人大常委会
福州市人民代表大会常务委员会关于修改《福州市流动人口计划生育管理办法》的决定
（2003年8月28日福州市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年11月28日福建省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准）
一、第一条修改为：“为了加强流动人口计划生育管理，维护流动人口合法权益，有效地控制人口增长，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》、《福建省人口与计划生育条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。”
二、第二条第一款和第二款合并修改为：“本办法适用于现居住地不是户籍所在县（市、区），在异地从业、生活的成年育龄人员（以下统称流动人口）。本市城区人口在城区内流动的除外。”
三、第三条修改为：“流动人口必须履行计划生育的义务，不得违反计划生育规定生育。”
四、第四条增加一款作为第一款：“各级人民政府统一领导本行政区域内的流动人口计划生育管理工作，组织、协调有关部门对流动人口计划生育实行综合管理，将流动人口计划生育管理工作纳入人口和计划生育工作目标管理责任制，将流动人口计划生育经费纳入地方财政预算。”
原第四条第二款调整为第三款并修改为：“各级人民政府及各街道办事处流动人口计划生育管理机构，负责办理同级计划生育行政部门对流动人口管理、服务的日常事务。村（居）民委员会应当将流动人口计划生育工作纳入自治内容。”
原第四条第三款调整为第四款，修改为：“公安、工商行政管理、建设、房地产管理、劳动和社会保障、人事、卫生、民政等部门，应当共同做好流动人口计划生育工作。”
五、原第十九条调整作为第五条。
六、原第五条调整为第六条，修改为：“流动人口的计划生育工作由其户籍所在地和现居住地的人民政府共同负责管理，以现居住地为主。”
七、第二章章名修改为“管理与服务”，并删除第三章章名“生育、节育的管理”。
八、第六条调整为第七条，第（三）、（四）项分别修改为：
“（三）按照有关规定办理婚育证明，签订流动人口计划生育合同；
（四）建立流动人口计划生育档案；”
增加三项分别作为第（六）、（七）、（八）项：
“（六）对实行计划生育的育龄夫妻免费提供国家规定的基本项目的计划生育技术服务，并为独生子女户、农村双女户提供奖励和有关保障；
（七）配合现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处，对违反计划生育规定的流动人口依法予以处理；
（八）法律、法规规定的其它职责。”
九、第七条调整为第八条，第一款修改为：“现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处应当对流动人口进行以下管理与服务：”第（二）、（三）、（五）项分别修改为：
“（二）查验婚育证明，核实、登记生育节育情况；
（三）对实行计划生育的育龄夫妻免费提供国家规定的基本项目的计划生育技术服务；（五）建立流动人口计划生育档案；”
增加五项分别作为第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项：
“（六）与辖区内负有计划生育经常性管理责任的单位、个人签订计划生育合同；
（七）与已婚育龄流动人口户籍所在地建立联系，并通报有关人员的避孕节育和生育等情况；
（八）对用工单位及雇主等责任人管理流动人口计划生育情况进行监督检查；
（九）对违反计划生育法律、法规的流动人口依法予以处理；
（十）法律、法规规定的其它职责。”
删去第二款。
十、增加一条作为第九条：“流动人口户籍所在地、现居住地的计划生育行政部门、乡（镇）人民政府、街道办事处应当加强联系与协作，建立流动人口信息反馈制度，及时、准确反馈育龄妇女婚姻、生育、避孕节育措施落实情况等信息，逐步建立网络查询系统，实现流动人口计划生育计算机管理。
计划生育、公安、劳动和社会保障、民政、人事和卫生等部门，应当相互提供有关的流动人口信息，共享资源。”
十一、增加一条作为第十条：“流动人口离开户籍所在地应当在户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处办理婚育证明。在到达现居住地15日内，持本人的身份证件和婚育证明，向现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处交验婚育证明。婚育证明不完备的，应当在30日内补办。
流动人口应当接受现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处进行的婚育证明复验。”
十二、第八条调整为第十一条，修改为：“流动人口要求生育，须持户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处出具的批准生育证明，经现居住地县（市、区）计划生育行政部门核查后发给生育服务证。”
增加一款作为第二款：“流动人口中的孕妇凭生育服务证到医疗保健机构进行孕产期检查和分娩。”
十三、第十条调整为第十三条，第一款修改为“流动人口在现居住地进行节育、补救手术的，未参加基本医疗保险和其他相关社会保险的，手术费由现居住地用工单位承担；无用工单位的，由户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处承担。”
十四、第十一条调整为第十四条，修改为：“医疗保健机构或者医务人员为流动人口中的孕妇施行孕产期检查或者接生，应当要求其出示生育服务证，对没有生育服务证的，应当在24小时内向当地县级人民政府计划生育行政部门或者乡（镇）人民政府、街道办事处报告。经查证属于违反计划生育规定怀孕的，应当协助有关管理部门落实补救措施；属于违反计划生育规定生育的，应当协助有关管理部门进行处理。
未经计划生育行政部门批准，医疗保健机构或者医务人员不得为流动人口摘除节育器或者施行输精管、输卵管吻合手术。”
十五、第十二条调整为第十五条，修改为：“现居住地人民政府有关部门，对流动人口在申报暂住户口，申请领取营业执照、许可证等证件时，应当核查其现居住地乡（镇）人民政府或者街道办事处查验过的婚育证明；没有上述婚育证明的，应当告知其补办，并及时向同级计划生育行政部门通报。”
十六、增加一条作为第十六条：“用工单位招用流动人口时应当核查其现居住地乡（镇）人民政府或者街道办事处查验过的婚育证明，没有上述婚育证明的，应当及时向现居住地计划生育行政部门报告。用工单位应当将计划生育工作列入劳动管理范围，并为已婚育龄流动人口提供节育手术费和奖励等经费。
人才市场、劳动力市场在为流动人口提供服务时应当核查其婚育证明，对没有婚育证明的，应当及时向现居住地计划生育行政部门报告。
物业管理企业应当配合做好住宅小区内流动人口的计划生育管理工作，依法提供有关信息，发现有违反计划生育管理规定的应当及时向当地的村（居）民委员会报告。”
十七、删除第十三条、第十四条、第十五条、第十六条。
十八、第十七条第一款、第二款修改为：
“旅馆和出租（借）房的业主，应当与当地乡（镇）人民政府或者街道办事处签订流动人口计划生育管理工作责任书。
向流动人口出租（借）房屋的业主，发现有关租借人违反计划生育规定怀孕或者生育的，应当及时向现居住地村（居）民委员会报告。”
删除第三款。
十九、删除第十八条。
二十、增加一条作为第十八条：“现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处应当定期组织检查已婚育龄流动人口的避孕节育情况，并向其户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处通报。
流动人口也可以自行将依法取得的避孕节育情况证明寄回本人户籍所在地的乡（镇）人民政府或者街道办事处。”
二十一、第三章章名修改为“法律责任”，并删除第四章章名“奖励和处罚”。
二十二、删除第二十条。
二十三、第二十一条调整为第十九条，修改为：“流动人口违反计划生育规定怀孕，经教育劝阻仍不采取补救措施的，由县级以上计划生育行政部门处以五百元罚款；违反计划生育规定生育的，按照《社会抚养费征收管理办法》、《福建省人口与计划生育条例》的有关规定处理。”
二十四、删除第二十二条。
二十五、第二十三条调整为第二十条，修改为：“违反本办法第十四条第一款规定，医疗保健机构或者医务人员未按规定报告的，由县级以上计划生育行政部门责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重的，除没收违法所得外，可以对医疗保健机构并处三千元以上一万元以下的罚款。
违反本办法第十四条第二款规定的，依照《福建省人口与计划生育条例》予以处罚。”
二十六、增加一条作为第二十一条：“违反本办法第十五条规定的，由计划生育行政部门提请有关审批机关追究直接责任人员的行政责任。”
二十七、第二十四条调整为第二十二条，修改为：“违反本办法第十六条、第十七条规定，拒不履行流动人口计划生育管理职责的单位、个人，由县级以上计划生育行政部门对直接责任人员给予警告，可以并处一千元以下的罚款；造成流动人口违反计划生育规定生育的，由县级以上计划生育行政部门予以警告并处以一千元以上五千元以下的罚款。”
二十八、增加一条作为第二十三条：“违反本办法其他规定的，依照有关法律、法规处罚。”
二十九、增加一条作为第二十四条：“县级以上计划生育行政部门可以依法委托符合法定条件的计划生育管理组织实施行政处罚。”
三十、删除第二十五条。
三十一、删除第二十六条。
三十二、增加一条作为第二十五条：“各级人民政府及有关部门、街道办事处未履行流动人口计划生育目标责任制的，由有关地方人民政府责令改正，并给予通报批评；情节严重的，对直接责任人依法给予行政处分。”
三十三、增加一条作为第二十六条：“本办法第二条所称成年育龄人员是指达到婚龄至49周岁的人员。
其他年龄段可能生育子女的流动人口违反计划生育的，参照本办法有关规定处理。”
三十四、删除第二十七条。
此外，根据本决定对部分条文的文字表述作了修改，并对条文顺序作了相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《福州市流动人口计划生育管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。
附：福州市流动人口计划生育管理办法（2003年修正本）
（1990年7月27日福州市第九届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过 1990年9月1日福建省第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准 根据1997年10月7日福州市第十届人民代表大会常务委员会第三十二次会议《关于修订我市部分地方性法规的决定》第一次修正 1997年12月18日福建省第八届人民代表大会常务委员会第三十六次会议批准 根据2003年8月28日福州市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈福州市流动人口计划生育管理办法〉的决定》第二次修正 2003年11月28日福建省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准）
第一章 总则
第一条 为了加强流动人口计划生育管理，维护流动人口合法权益，有效地控制人口增长，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》、《福建省人口与计划生育条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于现居住地不是户籍所在县（市、区），在异地从业、生活的成年育龄人员（以下统称流动人口）。本市城区人口在城区内流动的除外。
本市行政区域内与流动人口计划生育管理有关的单位、个人和本市驻外单位、个人，均应遵守本办法。
第三条 流动人口必须履行计划生育的义务，不得违反计划生育规定生育。
第四条 各级人民政府统一领导本行政区域内的流动人口计划生育管理工作，组织、协调有关部门对流动人口计划生育实行综合管理，将流动人口计划生育管理工作纳入人口和计划生育工作目标管理责任制，将流动人口计划生育经费纳入地方财政预算。
各级人民政府计划生育行政部门为流动人口计划生育主管部门，负责组织、检查、监督有关部门和单位的流动人口计划生育工作。
各级人民政府及各街道办事处流动人口计划生育管理机构，负责办理同级计划生育行政部门对流动人口管理、服务的日常事务。村（居）民委员会应当将流动人口计划生育工作纳入自治内容。
公安、工商行政管理、建设、房地产管理、劳动和社会保障、人事、卫生、民政等部门，应当共同做好流动人口计划生育工作。
第五条 在流动人口计划生育工作中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和物质奖励。对据实举报流动人口违反计划生育规定怀孕或者生育的公民，各级计划生育行政部门和有关部门应当给予奖励和保护。
第二章 管理与服务
第六条 流动人口的计划生育工作由其户籍所在地和现居住地的人民政府共同负责管理，以现居住地为主。
第七条 户籍所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处应当对外出流动人口进行以下管理与服务：
（一）进行计划生育的宣传教育；
（二）按照计划生育要求，对已婚流动人口落实有效的节育措施；
（三）按照有关规定办理婚育证明，签订流动人口计划生育合同；
（四）建立流动人口计划生育档案；
（五）与外出流动人口及其现居住地人民政府有关机关和单位联系，可以派出人员巡视检查；
（六）对实行计划生育的育龄夫妻免费提供国家规定的基本项目的计划生育技术服务，并为独生子女户、农村双女户提供奖励和有关保障；
（七）配合现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处，对违反计划生育规定的流动人口依法予以处理；
（八）法律、法规规定的其它职责。
第八条 现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处应当对流动人口进行以下管理与服务：
（一）进行计划生育的宣传教育；
（二）查验婚育证明，核实、登记生育节育情况；
（三）对实行计划生育的育龄夫妻免费提供国家规定的基本项目的计划生育技术服务；
（四）对未按计划生育要求采取节育措施或者违反计划生育规定怀孕的，与有关单位共同配合，就地落实节育措施或者补救措施；
（五）建立流动人口计划生育档案；
（六）与辖区内负有计划生育经常性管理责任的单位、个人签订计划生育合同；
（七）与已婚育龄流动人口户籍所在地建立联系，并通报有关人员的避孕节育和生育等情况；
（八）对用工单位及雇主等责任人管理流动人口计划生育情况进行监督检查；
（九）对违反计划生育法律、法规的流动人口依法予以处理；
（十）法律、法规规定的其它职责。
第九条 流动人口户籍所在地、现居住地的计划生育行政部门、乡（镇）人民政府、街道办事处、应当加强联系与协作，建立流动人口信息反馈制度，及时、准确反馈育龄妇女婚姻、生育、避孕节育措施落实情况等信息，逐步建立网络查询系统，实现流动人口计划生育计算机管理。
计划生育、公安、劳动和社会保障、民政、人事和卫生等部门，应当相互提供有关的流动人口信息，共享资源。
第十条 流动人口离开户籍所在地应当在户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处办理婚育证明。在到达现居住地15日内，持本人的身份证件和婚育证明，向现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处交验婚育证明。婚育证明不完备的，应当在30日内补办。
流动人口应当接受现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处进行的婚育证明复验。
第十一条 流动人口要求生育，须持户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处出具的批准生育证明，经现居住地县（市、区）计划生育行政部门核查后发给生育服务证。
流动人口中的孕妇凭生育服务证到医疗保健机构进行孕产期检查和分娩。
第十二条 已婚育龄流动人口应当按照计划生育的要求，落实有效的节育措施。
第十三条 流动人口在现居住地进行节育、补救手术的，未参加基本医疗保险和其他相关社会保险的，手术费由现居住地用工单位承担；无用工单位的，由户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处承担。
经县以上医学鉴定，确认因节育手术引起并发症，不能从事正常劳动的，由现居住地用工单位给予照顾或者救济；无用工单位，由户籍所在地乡（镇）人民政府、街道办事处给予照顾或者救济。
第十四条 医疗保健机构或者医务人员为流动人口中的孕妇施行孕产期检查或者接生，应当要求其出示生育服务证，对没有生育服务证的，应当在24小时内向当地县级人民政府计划生育行政部门或者乡（镇）人民政府、街道办事处报告。经查证属于违反计划生育规定怀孕的，应当协助有关管理部门落实补救措施；属于违反计划生育规定生育的，应当协助有关管理部门进行处理。
未经计划生育行政部门批准，医疗保健机构或者医务人员不得为流动人口摘除节育器或者施行输精管、输卵管吻合手术。
第十五条 现居住地人民政府有关部门，对流动人口在申报暂住户口，申请领取营业执照、许可证等证件时，应当核查其现居住地乡（镇）人民政府或者街道办事处查验过的婚育证明；没有上述婚育证明的，应当告知其补办，并及时向同级计划生育行政部门通报。
第十六条 用工单位招用流动人口时，应当核查其现居住地乡（镇）人民政府或者街道办事处查验过的婚育证明，没有上述婚育证明的，应当及时向现居住地计划生育行政部门报告。用工单位应当将计划生育工作列入劳动管理范围，并为已婚育龄流动人口提供节育手术费和奖励等经费。
人才市场、劳动力市场在为流动人口提供服务时应当核查其婚育证明，对没有婚育证明的，应当及时向现居住地计划生育行政部门报告。物业管理企业应当配合做好住宅小区内流动人口的计划生育管理工作，依法提供有关信息，发现有违反计划生育管理规定的应当及时向当地的村（居）民委员会报告。
第十七条 旅馆和出租（借）房的业主，应当与当地乡（镇）人民政府或者街道办事处签订流动人口计划生育管理工作责任书。
向流动人口出租（借）房屋的业主，发现有关租借人违反计划生育规定怀孕或者生育的，应当及时向现居住地村（居）民委员会报告。
第十八条 现居住地的乡（镇）人民政府或者街道办事处应当定期组织检查已婚育龄流动人口的避孕节育情况，并向其户籍所在地乡（镇）人民政府或者街道办事处通报。
流动人口也可以自行将依法取得的避孕节育情况证明寄回本人户籍所在地的乡（镇）人民政府或者街道办事处。
第三章 法律责任
第十九条 流动人口违反计划生育规定怀孕，经教育劝阻仍不采取补救措施的，由县级以上计划生育行政部门处以五百元罚款；违反计划生育规定生育的，按照《社会抚养费征收管理办法》、《福建省人口与计划生育条例》的有关规定处理。
第二十条 违反本办法第十四条第一款规定，医疗保健机构或者医务人员未按规定报告的，由县级以上计划生育行政部门责令改正，给予警告，没收违法所得；情节严重的，除没收违法所得外，可以对医疗保健机构并处三千元以上一万元以下的罚款。
违反第十四条第二款规定的，依照《福建省人口与计划生育条例》的规定予以处罚。
第二十一条 违反本办法第十五条规定的，由计划生育行政部门提请有关审批机关追究直接责任人员的行政责任。
第二十二条 违反本办法第十六条、第十七条规定，拒不履行流动人口计划生育管理职责的单位、个人，由县级以上计划生育行政部门对直接责任人员给予警告，可以并处一千元以下的罚款；造成流动人口违反计划生育规定生育的，由县级以上计划生育行政部门予以警告并处以一千元以上五千元以下的罚款。
第二十三条 违反本办法其他规定的，依照有关法律、法规处罚。
第二十四条 县级以上计划生育行政部门可以依法委托符合法定条件的计划生育管理组织实施行政处罚。
第二十五条 各级人民政府及有关部门、街道办事处未履行流动人口计划生育目标责任的，由有关地方人民政府责令改正，并给予通报批评；情节严重的，对直接责任人依法给予行政处分。
第四章 附则
第二十六条 本办法第二条所称成年育龄人员是指达到婚龄至49周岁的人员。
其他年龄段可能生育子女的流动人口违反计划生育的，参照本办法有关规定处理。
第二十七条 本办法自1990年10月1日起施行。
转融通业务监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会
转融通业务监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会令
第75号
《转融通业务监督管理试行办法》已经2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年十月二十六日
转融通业务监督管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第四条 证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。
第二章 证券金融公司
第六条 证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
第七条 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
第八条 证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。
第九条 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。
第十条 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；
（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
（四）证监会确定的其他职责。
第十一条 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。
第三章 业务规则
第十二条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
第十三条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
第十四条 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
第十五条 证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。
第十六条 证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
第十七条 除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。
第十八条 证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。
第十九条 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。
证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
第二十条 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。
第二十一条 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
证券金融公司与证券公司应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产，因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权，也归入信托财产。
第二十二条 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因本条第三款规定情形导致的差额，证券公司无须补交。
证券公司违约的，证券金融公司可以按照约定处分保证金，以实现对证券公司的债权；处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的，证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。
第二十三条 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。
第二十四条 市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务的，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。
第二十五条 证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。
第二十六条 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行。
第四章 资金和证券的来源
第二十七条 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（一）自有资金和证券；
（二）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
（三）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
（四）依法筹集的其他资金和证券。
第二十八条 证券金融公司可以依照《公司法》、《证券法》等有关规定，发行公司债券。
第二十九条 证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
证券金融公司借入的次级债，参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。
第三十条 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果，办理有关登记结算。
第三十一条 证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
第五章 权益处理
第三十二条 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十三条 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十四条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
第三十五条 证券金融公司根据本办法规定融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十六条 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。
第六章 监督管理
第三十七条 证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。
第三十八条 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
（一）转融资余额；
（二）转融券余额；
（三）转融通成交数据；
（四）转融通费率。
第三十九条 证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。
第四十条 证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
第四十一条 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
（二）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
（三）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
（四）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司净资本、风险资本准备的计算，参照证监会对证券公司的有关规定执行。证监会另有规定的除外。
第四十二条 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
第四十三条 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
第四十四条 证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。
第四十五条 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。
第四十六条 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及证监会要求报送的其他信息。
第四十七条 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第四十八条 证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责，可以制定证券公司融资融券业务监控规则，经证监会批准后实施。
证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
第四十九条 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和本办法另有规定的除外。
第五十条 证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
第五十一条 证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息、资料，并对公司进行现场检查。
第五十二条 证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
第七章 附 则
第五十三条 证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易、结算规则，按照规定报经证监会批准或者备案后实施。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。